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私募基金備案被駁回十大原因及解決辦法
所屬欄目:投資基金公司注冊    日期:2018-10-24 16:48:48 閱讀數:
  陽光奧美匯總了常見的產品備案被拒絕的原因及整改方法,并整理了中基協對產品備案一些問題的答復,希望能助力各基金公司的產品備案一次性通過。
 
  被拒絕原因一:請填寫正確的基金全稱
 
  整改方法:基金全稱應與合同中的名稱完全一致。
 
  被拒絕原因二:請填寫正確的管理類型
 
  整改方法:可以選擇的管理類型有三種,分別是受托管理、自我管理和顧問管理。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金,通過組建內部管理團隊實行自我管理,該公司型基金也應當履行管理人登記手續。受托管理指采取委托管理方式將資產委托私募基金管理人進行管理。顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問的方式為信托公司、券商資管、QFII等管理資產。
 
  被拒絕原因三:請上傳所有投資者簽字的風險揭示書
 
  整改方法:將所有投資者簽字的風險揭示書掃描在一個PDF文檔內上傳。
 
  被拒絕原因四:請上傳募集規模證明。
 
  整改方法:募集規模證明包括托管人開具的資金到賬證明,或會計師事務所開具的驗資證明,或銀行對賬單(并加蓋銀行公章),或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。
 
  被拒絕原因五:請管理人出具基金是否募集完畢及是否繼續對外募集的說明。
 
  整改方法:管理人如實出具上述說明,簽章確認并上傳至其他問題處。
 
  被拒絕原因六:本基金的合伙人信息與工商注冊信息存在不一致。
 
  整改方法:能變更的情況下完成變更后重新備案,暫時無法變更的由所有合伙人出具承諾函,承諾三個月之內完成整改,并將簽章確認的承諾函上傳至其他問題處。
 
  被拒絕原因七:請XXX投資者實繳滿足100萬后再來備案。
 
  整改方法:根據證監會于2014年8月21日公布《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十二條,私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元的單位和個人,故每個投資者的投資額度低不能少于100萬。
 
  被拒絕原因八:請對外募集后再到協會備案。
 
  整改方法:基金產品必須要有外部投資者,基金管理人直投或者基金產品僅為基金管理人及其工作人員認購,中基協不予備案。
 
  被拒絕原因九:請上傳投資者明細表并加蓋私募基金管理人公章。
 
  整改方法:投資者明細包括序號,姓名/機構名稱,證件號碼,認繳金額,實繳金額,匯總金額,備注;備注包括GP/LP,優先/劣后,是否是管理人或員工跟投。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。
 
  被拒絕原因十:若基金產品無托管,請上傳所有投資者簽署的無托管協議。
 
  整改方法:在管理人認為需要說明的其他問題里說明,合同中明確本產品無托管及保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制的相關章節,同時上傳所有投資者簽署的無托管協議,無托管協議中明確說明“本基金無托管”。
 
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