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私募基金備案

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私募備案常見問題匯總
所屬欄目:私募基金備案    日期:2019-01-14 17:23:18 閱讀數:

2019年中國基金業協會再次對私募備案管理人登記須知進行了更新,2019私募備案對機構有什么要求呢?上海奧美將為你一一解惑:
2019私募備案

1、2019私募備案對機構名稱有何要求?

私募基金管理人的名稱問題,請參考協會官網《私募基金登記備案相關問題解答(七)》,私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣。

同時,2018年12月更新版《登記須知》要求,申請機構名稱不能有以下情形:不突出私募基金管理主業,與知名機構重名或名稱相近的,名稱帶有“集團”、“金控”等存在誤導投資者字樣。

擬登記管理人如仍有疑問,可參考協會公示信息中近期剛通過登記機構的名稱。

2、2019私募備案對機構實繳資本有何要求?

目前,相關法律法規并未對私募管理人注冊資本及實繳資本金額門檻進行要求。不過, 2018年12月更新版《登記須知》第二條明確規定: “作為必要合理的機構運營條件,申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向,確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金業務所需的資本金、資本條件等進行盡職調查并出具專業法律意見。針對私募基金管理人的 實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25% 的情況,協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示,并在私募基金管理人分類公示中予以公示。”

因此,建議私募基金管理人實繳資本不應與注冊資本差額過大,并應當達到注冊資本的25%以上。

3、2019私募備案時,審核反饋要求說明高管是否有能力勝任相應職位,應如何說明?

首先,從事 私募證券投資基金業務 的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規/風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事 非私募證券投資基金業務 的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應當取得基金從業資格,其法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。

同時,2018年12月更新版《登記須知》第三條“高管人員及其他從業人員相關要求”中規定:“根據《私募投資基金管理人內部控制指引》,從事私募基金管理業務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。負責私募合規/風控的高管人員,應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能,對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的,應當承擔相關責任。申請機構負責投資的高管人員,應當具備相應的投資能力。”

管理人登記時,如被反饋需要說明高管任職能力,建議管理人從高管的學習經歷、從業經歷等方面進行論證說明。

4、2019私募備案私募基金管理人高管可以兼職嗎?

2018年12月更新版《登記須知》第三條規定:私募基金管理人高管應遵守以下規定:

1)不得在非關聯的私募機構兼職;

2)不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職;

3)除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職;若有兼職情形,應當提供兼職合理性相關證明材料(包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料),同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2;

4)私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力,協會將重點關注在多家機構兼職的高管人員任職情況;

5)對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員,協會將重點關注其變更原因及誠信情況;

6)私募基金管理人的高管人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時,應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。

5、2019私募備案私募基金管理人高管如何申請離職?

正常情況下,該高管應當聯系原機構管理員先在“資管管理業務綜合報送平臺”辦理管理人重大事項變更→高管變更,通過審核后再到“從業人員系統”進行離職備案。

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