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全國基金第三方銷售牌照申請條件
所屬欄目:基金銷售牌照     日期:2017-08-11 09:50:47 閱讀數:
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第三方銷售牌照申請條件

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一、基金第三方銷售牌照到底有什么作用
 
基金銷售牌照是頒發給從事基金產品銷售的企業或機構的許可證,在國內主要包括銀行、基金、證券等金融機構,其中銀行是大渠道,占比一半以上。 2012年,央行開始向第三方理財機構開放基優秀照申請,也就是說,除了銀行、基金及證券,原本從事PE或信托產品銷售的第三方理財公司也可以從事基金銷售了,更準確地說是基金代銷,這些第三方理財機構采取和基金公司合作的形式。獨立基金銷售牌照已經發放兩批,好買、眾祿 、諾亞等機構獲得獨立基金銷售資格。
 
基金支付牌照則是針對支付企業發放的許可,基金銷售機構可以選擇使用商業銀行渠道,也可以選擇使用第三方支付渠道。央行針對第三方支付企業發放基金銷售支付結算業務許可證,蘇寧易付寶便屬于此列。在易付寶之前,央行已經發放過7張基金支付牌照,分別是匯付天下、通聯支付、銀聯電子、易寶支付、支付寶、財付通、快錢。
 
二、基金第三方銷售牌照的申辦條件
 
1、基金銷售機構 :基金管理人可以辦理其募集的基金產品的銷售業務。商業銀行(含在華外資法人銀行,下同)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構從事基金銷售業務的,應向工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構進行注冊并取得相應資格。
 
2、商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請注冊基金銷售業務資格,應當具備下列條件:
 
(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執行;
 
(二)財務狀況良好,運作規范穩定;
 
(三)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施;
 
(四)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;
 
(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
 
(六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
 
(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
 
(八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
 
(九)中國證監會規定的其他條件。
 
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